赵婧薇：场外衍生品交易者适当性立法解读及建议
- 来源：《证券法苑》第四十一卷（2024）
- 作者：赵婧薇，法学博士，就职于广州期货交易所
摘要：《期货和衍生品法》中明确了金融机构开展衍生品交易业务应当履行交易者适当性管理义务。《衍生品交易监督管理办法(二次征求意见稿)》进一步细化了场外衍生品交易者适当性相关制度。本文提出场外衍生品交易者适当性构建具体路径:一是细化豁免交易者准入资格及豁免相关规定;二是明确交易者身份穿透核查的具体标准;三是增加交易者不履行如实告知义务的相应责任;四是参照金融机构对一定规模以上的大宗商品交易商进行监管。
关键词：场外衍生品交易 交易者适当性 专业交易者
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