吕桐弢：我国证券市场量化交易的法律监管问题研究
- 来源：《证券法苑》第36卷
- 作者：吕桐弢
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摘要：近年来，量化交易在我国证券市场快速发展，其整体规模的扩张也引起了证券监管部门的高度重视。通过实证分析可以发现，量化交易存在策略同质化、加剧市场波动、加深信息不对称程度等问题，有必要建立更为完善的量化交易监管制度。可以考虑设立准入机制、完善分级备案和实施监管沙盒，进行事前预防；通过促进行政监管与自律监管的衔接，强化事中监管；细化相关法律规定，落实事后处罚。从多个层次预防与治理新技术所可能造成的金融市场风险。
关键词：金融科技 量化交易 算法交易 算法治理 证券监管
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