《期货和衍生品法》知识测试（一）

一、单选题（每题3分，共20题）

1. 根据《期货和衍生品法》，________是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。

A.远期合约

B.期权合约

C.衍生品合约

D.互换合约

2. 任何单位或者个人不得违规使用____________进行期货交易。

A.经营利润、自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.财政资金、自有资金

D.信贷资金、财政资金

3. 根据《期货和衍生品法》，一个完整有效的单一协议需要有_____、补充协议以及具体交易约定等要件。

A.备案后的主协议

B.国际行业协会发布的主协议

C.主协议

D.金融机构自定的主协议

4. 目前我国有经FSB认可的两家交易报告库，分别是_____、_____。

A. 中证机构间报价系统股份有限公司   中国期货市场监控中心有限责任公司  

B. 中证机构间报价系统股份有限公司      中国外汇交易中心

C. 中国期货市场监控中心有限责任公司    中国外汇交易中心

D. 中国银行间市场交易商协会      中国外汇交易中心

5. 依法采用主协议方式从事衍生品交易的，发生约定情形时，可以依照协议约定终止交易，并按净额对协议项下的全部交易盈亏进行结算。能够享受终止净额的保护的必须是_____。

A.主协议

B.国际行业协会发布的主协议

C.备案后的主协议

D.金融机构自定的主协议

6. 截至2022年4月29日，我国期货交易所共上市_____个合约品种。

A.93

B.94

C.95

D.96

7. 期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所依法报经国务院期货监督管理机构_____。合约品种的中止上市、恢复上市、终止上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所决定并向国务院期货监督管理机构_____。

A.批准     批准

B.批准     备案

C.注册     批准

D.注册     备案

8. 交易者的保证金不符合结算参与人与交易者约定标准的，结算参与人应当按照_____通知交易者在约定时间内追加保证金或者自行平仓；交易者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，按照_____强行平仓。

A.约定     约定

B.规定     约定

C.约定     规定

D.规定     规定

9. 结算担保金,是指结算参与人以自有资金向期货结算机构缴纳的,用于担保履约的资金。本法所称结算担保金,是指结算参与人以____向期货结算机构缴纳的,用于担保履约的资金。

A.交易保证金  

B.风险准备金

C.结算准备金

D.自有资金

10. 期货结算机构依照其业务规则收取和提取的保证金、权利金、结算担保金、风险准备金等资产,应当优先用于________,不得被查封、冻结、扣押或者强制执行。

A.破产清算

B.结算和交割

C.违约赔付

D.日常运营 

11. 标准仓单,是指交割库开具并经________的标准化提货凭证。

A.期货交易场所登记

B.期货交易场所认定

C.期货经营机构登记

D.期货经营机构认定

12. 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,交易者可以分为________和________。________的标准由国务院期货监督管理机构规定。________与期货经营机构发生纠纷的,期货经营机构应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院期货监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。期货经营机构不能证明的,应当承担相应的责任,导致交易者损失的,应当承担赔偿责任。

A.普通交易者  专业交易者  普通交易者  普通交易者

B.普通交易者  专业交易者  普通交易者  专业交易者

C.普通交易者  专业交易者  专业交易者  专业交易者

D.普通交易者  专业交易者  专业交易者  普通交易者

13. 国家设立________。该基金的筹集、管理和使用的具体办法,由________会同________制定。

A.期货投资者保障基金 国务院期货监督管理机构  期货业协会

B.期货投资者保障基金 国务院期货监督管理机构  期货交易场所

C.期货交易者保障基金 国务院期货监督管理机构  国务院财政部

D.期货交易者保障基金 国务院期货监督管理机构  中国人民银行

14.  国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起________依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查, 作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。 

A.三个月内

B.六个月内

C.九个月内

D.十二个月内 

15. 期货交易行情的权益由________享有。未经________许可，任何单位和个人不得发布期货交易行情。

A.期货交易场所  期货交易场所

B.期货经营机构  国务院期货监督管理机构  

C.期货经营机构  期货交易场所

D.期货交易场所  国务院期货监督管理机构

16. 境外交易场所向境内主体提供直接接入服务的，应当________；境外交易所在境内设立代表处的应当________。

A.申请注册      备案

B.经批准        备案

C.申请注册      经批准

D.备案          申请注册 

17. 根据《期货和衍生品法》，期货经营机构违法交易者适当性管理规定或者从事经纪业务接受交易者全权委托，或者有损害交易者利益行为的，给予警告，没收违法所得并处罚款；情节严重的，____________。

A.暂停相关业务开展

B.限制相关业务开展

C.撤销相关业务许可

D.吊销相关业务许可

18. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是____。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

19. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，_________。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担连带责任

D.期货公司应当承担连带责任

20. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，_______________。

A.期货交易所不承担赔偿责任

B.期货交易所应当承担全部赔偿责任

C.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 

二、判断题（每题2分，共10题）

21. 期货经营机构成立后无正当理由超过二个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理相关业务许可证注销手续。                                     （  ）

A．正确         B.错误

22. 本法所称内幕信息的知情人，是指由于经营地位、管理地位、监督地位或者职务便利等，能够接触或者获得内幕信息的单位和个人。（  ）

A．正确         B.错误

23. 期货经营机构从事期货业务的人员可以私下接受客户委托从事期货交易。                                              （  ）

A．正确         B.错误

24. 期货交易所依照法律、行政法规和国务院期货监督管理机构的规定，制定有关业务规则；其中交易规则的制定和修改应当报国务院期货监督管理机构批准。                                    （  ）

A．正确         B.错误

25. 在调查操纵期货市场、内幕交易等重大违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查事件当事人的交易，但限制的时间不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月。                                  （  ）

A．正确         B.错误

26. 国务院期货监督管理机构与其他相关部门，应当建立信息共享等监督管理协调配合机制。国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。             （  ） 

A．正确         B.错误

27. 因突发性事件影响期货交易正常进行时，为维护期货交易正常秩序和市场公平，期货交易场所可以按照本法和业务规则规定采取必要的处置措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告。  （  ）

A．正确         B.错误

28. 境外期货交易场所上市的期货合约、期权合约和衍生品合约，禁止与境内期货交易场所上市的合约价格进行挂钩结算。        （  ）

A．正确         B.错误

29. 境内机构可以自行为境外机构在境内从事期货业务进行营销、推介及招揽活动。                                     （  ）

A．正确         B.错误

30. 未经国务院期货监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外监督管理机构提供与期货业务活动有关的文件和资料。                                        （  ）

A．正确         B.错误

三、多选题（每题4分，共5题）

31. 期货交易所会员、客户可以使用__________等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

A.标准仓单

B.基金份额

C.国债

D.股票

32. 根据《期货和衍生品法》，期货市场具有________的功能。

A.发现价格

B.资本扩张

C.管理风险

D.配置资源

33. 根据《期货和衍生品法》，期货交易的内幕信息包括______。

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门正在制定或者尚未发布的对期货交易价格可能产生重大影响的政策、信息或者数据

B.期货交易场所、期货结算机构作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

C.期货交易场所会员、交易者的资金和交易动向

D.相关市场中的重大异常交易信息

34. 根据《期货和衍生品法》，行为人具有______情形的，属于操纵期货市场，影响或者意图影响期货价格或者期货交易量的行为。

A.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约

B.与他人以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易

C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易

D.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报

35. 关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的是________。

A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用

C.远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣

D.远期市场价格可以替代期货市场价格