《证券期货投资咨询监督管理条例》立法专题研究课题组召开行业调研会议
- 来源：中国金融法治服务微网
- 发布时间：2025-12-26
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关键词： 期货经营机构
为深入贯彻落实党的“十五五规划建议”中关于“深化金融体制改革”“健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展”“制定金融法”的精神，中国法学会证券法学研究会于2025年设立了“中国金融法治现代化与资本市场法典编纂研究课题项目”，并下设子课题——“《证券期货投资咨询监督管理条例》立法专题研究课题”。
12月20日，《证券期货投资咨询监督管理条例》立法专题研究课题组召开行业调研会。来自证券监管部门、相关行业协会的专家，来自中国政法大学民商经济法学院、南京大学法学院、中央财经大学法学院的学者，来自北京指南针科技发展股份有限公司、上海东方财富证券投资咨询有限公司、东北证券北京朝阳分公司、上海中因律师事务所、北京安坤律师事务所的行业代表，以及“《证券期货投资咨询监督管理条例》立法专题研究课题”课题组的各位成员约20人出席了本次会议。
本次调研会议聚焦证券投资咨询行业现状，首先由课题组组长清华大学法学院博士生王雪川对《证券期货投资咨询监督管理条例（草案）》中的部分规则和条款进行简要说明。此后，与会专家们结合所在领域，就《证券期货投资咨询监督管理条例（草案）》的实践性和部分条款的合理性提出了行业观察和修改建议，并进一步探讨了AI智能问答等新兴业务的规范性问题，投资咨询业务中买方和卖方业务的区分、管理型投顾与资管业务的区别等问题。
《证券期货投资咨询监督管理条例》立法专题研究课题组成员将结合本次行业调研会议中各位专家学者的建议，进一步完善课题报告以及相关草案的修订，以期为中国金融法治现代化与资本市场法典编纂做出贡献。