郑州商品交易所实际控制关系账户管理办法

修订前条文

修订后条文

第二条 期货公司会员、境外经纪机构应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存档、妥善保存，并对客户报备内容保密。

第二条 期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外经纪中介机构应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存档、妥善保存，并对客户报备内容保密。

第三条 非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。客户还应当接受期货公司会员、境外经纪机构对其实际控制关系账户的管理。

第三条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。客户还应当接受期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外经纪中介机构对其实际控制关系账户的管理。

第六条 客户应当按照中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）相关规定履行实际控制关系账户的报备、变更和解除程序。交易所与监控中心建立实际控制关系账户信息共享机制，按照规定使用实际控制关系账户信息。

第六条 客户应当按照中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）相关规定通过各自开户的期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构履行实际控制关系账户的报备、变更和解除程序。交易所与监控中心建立实际控制关系账户信息共享机制，按照规定使用实际控制关系账户信息。

第七条 符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当在成为交易所会员后10个交易日内直接向交易所进行报备。

第七条 符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者应当在成为交易所会员或者境外特殊非经纪参与者后10个交易日内直接向交易所进行报备，由交易所将相关报备信息发至监控中心。

第八条 非期货公司会员实际控制关系发生变更的,应当在发生变更之日起10个交易日内主动向交易所报备变更情况。

第八条 非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者实际控制关系发生变更的,应当在发生变更之日起10个交易日内主动向交易所报备变更情况，由交易所将相关报备信息发至监控中心。

第九条 申请解除实际控制关系的客户应当按照规定向监控中心提出申请，由监控中心将解除申请转交易所审核，客户应当按照交易所要求提交相关说明材料。

申请解除实际控制关系的非期货公司会员可以直接向交易所提出申请，并应当按照交易所要求提交相关说明材料。

第九条 申请解除实际控制关系的客户应当按照规定通过其开户的期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构向监控中心提出申请，由监控中心将解除申请转交易所审核，客户应当按照交易所要求通过其开户的期货公司会员、境外特殊经纪参与者或者境外中介机构提交相关说明材料。

申请解除实际控制关系的非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者可以直接向交易所提出申请，并应当按照交易所要求提交相关说明材料。

第十条 交易所在日常自律监管中发现具有疑似实际控制关系但尚未报备的账户，开户人为客户的，交易所可以通过期货公司会员进行询问，期货公司会员应当及时将交易所询问向客户进行转达；开户人为非期货公司会员的，交易所可以直接询问。客户委托境外经纪机构从事期货交易的，期货公司会员应及时将交易所询问向境外经纪机构进行转达，境外经纪机构应及时将相关询问向客户进行转达。

对于交易所的询问，非期货公司会员、客户应当以书面形式及时回复，并提供相关材料；相关期货公司会员、境外经纪机构应及时将客户的回复及相关说明材料报送交易所。

第十条 交易所在日常自律监管中发现具有疑似实际控制关系但尚未报备的账户，开户人为委托期货公司会员从事期货交易的客户的，交易所可以直接或通过期货公司会员进行询问，期货公司会员应当及时将交易所询问向客户进行转达；开户人为委托境外特殊经纪参与者从事期货交易的客户的，交易所可以直接或通过境外特殊经纪参与者进行询问，境外特殊经纪参与者应当及时将交易所询问向客户进行转达；开户人为非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者的，交易所可以直接询问。客户委托境外经纪中介机构从事期货交易的，期货公司会员或者境外特殊经纪参与者应及时将交易所询问向境外经纪中介机构进行转达，境外经纪中介机构应及时将相关询问向客户进行转达。

对于交易所的询问，非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户应当以书面形式及时回复，并提供相关材料；相关期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外经纪中介机构应及时将客户的回复及相关说明材料报送交易所。

第十一条 经交易所询问，非期货公司会员、客户承认存在实际控制关系的，应当按照规定的报备流程进行报备；非期货公司会员、客户否认存在实际控制关系的，应当签署《合规声明及承诺书》，交易所将对相关说明材料进行审核，分别作出以下处理：

（一）非期货公司会员、客户提交的说明材料事实理由不充分，经交易所调查认为符合实际控制关系认定标准的，交易所要求其报备，非期货公司会员、客户未在规定时间内完成报备的，交易所可以依据规则认定为具有实际控制关系；若经调查暂无法认定是否符合实际控制关系认定标准的，交易所可将其列入重点监控名单； 

（二）非期货公司会员、客户提交的说明材料事实理由充分，确不属于实际控制关系的，交易所不认定为具有实际控制关系。

第十一条 经交易所询问，非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户承认存在实际控制关系的，应当按照规定的报备流程进行报备；非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户否认存在实际控制关系的，应当签署《合规声明及承诺书》，交易所将对相关说明材料进行审核，分别作出以下处理：

（一）非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户提交的说明材料事实理由不充分，经交易所调查认为符合实际控制关系认定标准的，交易所要求其报备，非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户未在规定时间内完成报备的，交易所可以依据规则认定为具有实际控制关系；若经调查暂无法认定是否符合实际控制关系认定标准的，交易所可将其列入重点监控名单； 

（二）非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户提交的说明材料事实理由充分，确不属于实际控制关系的，交易所不认定为具有实际控制关系。

第十二条 在交易所询问、调查及认定过程中对于存在以下情形的非期货公司会员、客户，根据情况分别作出以下自律监管措施；情节严重的，交易所将依据《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理：

（一）不回复或不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、或者故意回避的，交易所可以采取约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等措施； 

（二）不如实报备实际控制关系，经交易所询问后报备的非期货公司会员、客户，交易所可以采取口头警示、要求提交书面说明等措施； 

（三）不如实报备实际控制关系、不回复或不如实回复交易所询问，经交易所调查认定为具有实际控制关系的非期货公司会员、客户，交易所可以采取约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等措施。

第十二条 在交易所询问、调查及认定过程中对于存在以下情形的非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户，根据情况分别作出以下自律监管措施；情节严重的，交易所将依据《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理：

（一）不回复或不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、或者故意回避的，交易所可以采取约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等措施； 

（二）不如实报备实际控制关系，经交易所询问后报备的非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户，交易所可以采取口头警示、要求提交书面说明等措施； 

（三）不如实报备实际控制关系、不回复或不如实回复交易所询问，经交易所调查认定为具有实际控制关系的非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者、客户，交易所可以采取约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等措施。

第十三条 期货公司会员、境外经纪机构具有下列情形之一的，交易所责令改正，并采取电话提示、约见谈话、发出监管警示函、发出监管意见函等自律监管措施；情节严重的，交易所将依据《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理：

……

第十三条 期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外经纪中介机构具有下列情形之一的，交易所责令改正，并采取电话提示、约见谈话、发出监管警示函、发出监管意见函等自律监管措施；情节严重的，交易所将依据《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理：

……

第十五条 一组实际控制关系账户内均为客户的，其合并计算的持仓量不得超过单个客户的持仓限额。

一组实际控制关系账户内包含非期货公司会员的，其合并计算的持仓量不得超过单个非期货公司会员的持仓限额。

第十五条 一组实际控制关系账户内均为客户的，其合并计算的持仓量不得超过单个客户的持仓限额。

一组实际控制关系账户内包含非期货公司会员或境外特殊非经纪参与者的，其合并计算的持仓量不得超过单个非期货公司会员或境外特殊非经纪参与者的持仓限额。

第十七条 一组实际控制关系账户自成交、频繁报撤单、大额报撤单和持仓合并计算后达到《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》异常交易行为处理标准的，交易所对该组实际控制关系账户按照异常交易行为采取自律监管措施。

第十七条 一组实际控制关系账户自成交、频繁报撤单、和大额报撤单等合并计算后和持仓合并计算后达到《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》异常交易行为处理标准的，交易所对该组实际控制关系账户按照异常交易行为采取自律监管措施。

第十八条 除本办法另有规定外，非期货公司会员按照客户的有关规定执行。

第十八条 除本办法另有规定外，非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者按照客户的有关规定执行。