期货行业证监会监管处罚案例速递（2026年4月27日至2026年5月10日）

案例1 上海证监局对TH期货经纪有限公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月措施、对WRL采取出具警示函及监管谈话措施、对YYL采取出具警示函措施的决定

处罚结果：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条及《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项的规定，决定：

一、责令TH期货在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向我局提交整改情况报告。

二、自收到本决定书之日起六个月内，暂停TH期货的期货经纪业务新开户。

根据《任职管理办法》第四十四条第一项的规定，决定对WRL采取出具警示函及监管谈话的监督管理措施、对YYL采取出具警示函的监督管理措施。

处罚原因：

经查，TH期货经纪有限公司（以下简称TH期货或公司）存在以下违规事实：

一是关联方认定及关联交易管理制度缺失，关联方报告不完整，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第四十二条第一款的规定。

二是股东会召集和主持不规范，关键业务岗位人员缺位，缺乏有效制衡，反映出公司治理不健全，可能影响期货公司持续经营，违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定。

三是业务规则不健全或者未有效执行，公司在第三方未达协议约定目标的情况下，仍然向其付款，且部分款项辗转汇到关联方名下，反映出公司内部控制存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

四是对部分第三方费用支付不规范，与部分互联网营销第三方签订的协议计费依据不明确，商务会议存档材料未见识别信息，投诉处理流程存在缺陷的情况未整改到位，适当性系统客户资料上传不完整，反映出公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

五是个别董事任职资格备案材料填报不完整，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条第二款的规定。

以上事实有现场检查事实确认书、检查调取的材料、银行流水、相关人员询问笔录、公司情况说明等证据证明。

上述事实反映出TH期货公司治理和内部控制存在重大缺陷，不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行、损害交易者合法权益。同时，我局于2025年11月14日向TH期货出具《关于对TH期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2025〕227号）的监督管理措施后，相关问题仍未整改到位。

WRL作为公司董事，主要负责公司管理，未能有效履行职责，对上述问题负有责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号，经证监会令第227号修正，以下简称《任职管理办法》）第四条的规定。

YYL作为公司总经理，未能有效履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《任职管理办法》第四条的规定。

发布时间：2026-04-27

法条索引：
《期货公司监督管理办法》

四十条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第四十二条第一款 期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。

第五十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

第一百条第二款 报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

第四条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

案例2 海南证监局对JY期货股份有限公司某分公司采取暂停期货经纪业务新开户三个月行政监管措施

处罚结果：根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，决定采取暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施。

处罚原因：

经查，某分公司违规与第三方机构开展居间合作，相关情况反映出某分公司内部控制存在重大缺陷，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益，违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

发布时间：2026-04-30

法条索引：

《期货和衍生品法》第七十条

国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构持续性经营规则，对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。

《期货公司监督管理办法》第五十六条

案例3 厦门证监局对SGC采取出具警示函措施

处罚结果：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，决定采取出具警示函的监督管理措施。

处罚原因：

经查，GM期货股份有限公司（以下简称GM期货）2025年开展的部分期货交易咨询业务不具有商业实质，导致GM期货报送的监管报表中相关财务数据有误，反映出GM期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

SGC作为GM期货分管期货交易咨询业务的副总经理，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有责任。

发布时间：2026-04-28

法条索引：

《期货公司监督管理办法》第五十六条

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条

案例4 厦门证监局对GM期货股份有限公司采取责令改正措施

处罚结果：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定公司采取责令改正的监督管理措施。

处罚原因：

经查，GM期货股份有限公司（以下简称GM期货）2025年开展的部分期货交易咨询业务不具有商业实质，导致GM期货报送的监管报表中相关财务数据有误，反映出GM期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

SGC作为GM期货分管期货交易咨询业务的副总经理，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有责任。

发布时间：2026-04-28

法条索引：（同前）