期货行业证监会监管处罚案例速递（2026年6月15日至2026年6月21日）

案例1 河南证监局对ZH期货有限公司某分公司实施责令改正监督管理措施

处罚结果：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定采取责令改正的行政监管措施。

处罚原因：

ZH期货有限公司某分公司存在任用无从业资格的人员从事期货业务、未按照公司规定对应聘人员进行背景调查的情形，反映出分公司内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条的规定。

发布时间：2026-06-15

法条索引：
《期货公司监督管理办法》

第五十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。