期货行业证监会监管处罚案例速递（2026年7月27日至2026年8月2日）

案例1 陕西证监局对GD期货有限公司陕西分公司采取出具警示函措施

处罚结果：根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，决定对GD期货有限公司陕西分公司采取出具警示函的行政监管措施。

处罚原因：

经查，GD期货有限公司陕西分公司员工LH作为期货从业人员，存在私下接受客户委托进行期货交易的违规行为，反映出GD期货有限公司陕西分公司合规管理及内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

发布时间：2026-07-28

法条索引：

《期货公司监督管理办法》

第五十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

案例2 陕西证监局对LH采取责令改正措施

处罚结果：根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对LH采取责令改正的行政监管措施。

处罚原因：

经查，LH在GD期货有限公司陕西分公司任职期间，存在私下接受客户委托进行期货交易的行为。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第六十五条第二款的规定。

发布时间：2026-07-28

法条索引：

《期货公司监督管理办法》

第六十五条第二款 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。

案例3 陕西证监局对MK期货股份有限公司采取出具警示函措施

处罚结果：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四十三条第九项规定，决定对MK期货股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

处罚原因：

MK期货股份有限公司未及时向陕西证监局报告个别董事兼职情况，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十八条第六款规定。

发布时间：2026-07-28

法条索引：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）

第二十八条第六款 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。