期货行业协会及交易所纪律处分案例速递（2026年5月18日至2026年5月24日）
- 来源：金融合规观察
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2026年5月18日至2026年5月24日期间，中国期货业协会对期货行业市场主体采取监管措施、行业处分案例如下：
案例1 对CZD作出纪律处分
处分结果：
根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第十五条、第二十三条和《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条的规定，中国期货业协会决定：
给予CZD“暂停期货从业资格6个月”的纪律处分。
如果对本纪律处分决定不服，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会法律与申诉委员会提出书面申诉。
处分原因：
CZD因利用他人账户进行期货交易，违反了《期货和衍生品法》第五十三条的规定，于2025年12月31日被深圳证监局采取了警告，并处以7万元罚款的行政处罚。
根据上述决定书认定的事实，协会认为，CZD以他人名义从事期货交易，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。
发布时间：2026-05-20
法条索引：
《期货和衍生品法》
第五十三条 期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构 的从业人员，国务院期货监督管理机构、期货业协会的工作人 员，以及法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定禁止 参与期货交易的其他人员，不得进行期货交易。
《期货从业人员执业行为准则》
第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
案例2 对ZXY作出纪律处分
处分结果：根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第十五条、第二十三条和《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条的规定，中国期货业协会决定：
给予ZXY“暂停期货从业资格6个月”的纪律处分。
处分原因：
ZXY因利用他人账户进行期货交易，违反了《期货和衍生品法》第五十三条的规定，于2025年12月31日被深圳证监局采取了警告，并处以5万元罚款的行政处罚。
根据上述决定书认定的事实，协会认为，ZXY以他人名义从事期货交易，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。
法条索引：（同前）
发布时间：2026-05-20
2026年5月18日至2026年5月24日期间，各期货交易所对期货行业市场主体采取监管措施、行业处分案例如下：
案例1 某交易所对部分客户采取限制开仓监管措施
处分结果：对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。
处分原因：
2026年5月18日，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。
发布时间：2026-05-18
案例2 某交易所对部分客户采取限制开仓监管措施
处分结果：交易所决定对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。
处分原因：
2026年5月20日，3组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。
发布时间：2026-05-20
案例3 某交易所对部分客户采取限制开仓监管措施
处分结果：交易所决定对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。
处分原因：
2026年5月21日，1组实际控制关系账户在相关合约上自成交第3次达到交易所处理标准。
2026年5月21日，3组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。
发布时间：2026-05-21
案例4 某交易所纪律处分决定公告
处分结果：交易所决定没收上海微渺投资管理有限公司等客户违规所得2004804.14元，给予公开谴责、暂停开仓交易12个月的纪律处分，并将上述当事人的纪律处分结果记入证券期货市场诚信档案。
处分原因：
上海WM投资管理有限公司、GYP、LQN、LF、CS、ZQQ
经查明，上海WM投资管理有限公司、GYP、LQN、LF、CS、ZQQ存在实际控制关系。2025年11月21日至2026年1月8日在LC2601、LC2602、LC2603、LC2605、LC2607、LC2609期货合约交易过程中存在利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易的行为。
发布时间：2026-05-21
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