期货行业协会及交易所纪律处分案例速递（2026年7月13日至2026年7月19日）

案例1 对HTD作出纪律处分（中期协字〔2026〕139号）

处分结果：根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十一条、第十五条、第二十三条和《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条的规定，中国期货业协会决定：

给予HTD“暂停期货从业资格6个月”的纪律处分。  当事人：HTD，男，原ZH期货有限公司（以下简称ZH期货）从业人员。

处分原因：

HTD因利用他人账户进行期货交易，违反了《期货和衍生品法》第五十三条的规定，于2025年12月31日被福建证监局采取了责令改正、警告并处以5万元罚款的行政处罚。

根据上述决定书认定的事实，协会认为，HTD以他人名义参与期货交易，违反了协会《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。

发布时间：2026-07-17

法条索引：

《期货和衍生品法》

第五十三条 期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构的从业人员，国务院期货监督管理机构、期货业协会的工作人员，以及法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定禁止参与期货交易的其他人员，不得进行期货交易。

《期货从业人员执业行为准则》

第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

案例2 对ZH期货有限公司、LZP出纪律处分（中期协字〔2026〕139号）

处分结果：

根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条，《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条、第二十八条、第四十九条第二款和《期货公司居间人管理办法（试行）》第三十四条第四项的规定，中国期货业协会决定：

（一）给予ZH期货“限期整改，同时自纪律处分决定作出之日起，十二个月内暂停享有协会的选举权、被选举权和表决权”的纪律处分，并应当自纪律处分决定作出之日起十二个月内完成整改，十二个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同，居间合同存续的，不得与其开发的新客户签订期货经纪合同，整改完毕后向协会提交书面报告；

（二）给予LZP“公开谴责”的纪律处分。

处分原因：

当事人：ZH期货有限公司（以下简称ZH期货）。

LZP，女，ZH期货山西分公司负责人。

ZH期货因互联网营销合规管控不到位，居间管理存在不足，为其他公司提供场地和人员支持，为其他公司招揽客户提供便利，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货和衍生品法》第七十条的规定，于2025年12月18日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取了暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施。

ZH期货天津营业部因居间人管理、员工管理等内部控制存在严重不足，违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，于2026年1月8日被中国证券监督管理委员会天津监管局采取了责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施。

ZH期货山西省分公司因互联网营销行为管理不到位，未做好从业人员资质管理，外接系统管理不规范，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、第九十七条，以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的规定，于2026年1月28日被中国证券监督管理委员会山西监管局采取了出具警示函的行政监管措施。LZP作为分公司负责人，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任，同时被中国证券监督管理委员会山西监管局采取了出具警示函的行政监管措施。

根据上述决定书认定的事实，协会认为：ZH期货未审慎开展居间合作，未承担居间人管理主体责任，公司治理存在重大缺陷，不符合持续性经营规则，违反了《期货公司居间人管理办法（试行）》第四条和《中国期货业协会会员管理办法》第十七条第五项的规定。ZH期货山西省分公司负责人LZP对山西省分公司上述问题负有责任。

发布时间：2026-07-17

法条索引：
《期货公司居间人管理办法（试行）》

第四条 期货公司承担居间人管理主体责任，应当加强居间人职业道德教育，建立健全居间人管理制度，及时准确登记居间人信息。

《中国期货业协会会员管理办法》

第十七条第五项 会员从事期货及其相关衍生品业务，不得存在下列行为：……（五）不符合持续性经营规则，未按照规定建立健全法人治理结构和内控机制，未能有效隔离不同业务之间的风险，未能有效防范利益冲突。

案例1 某交易所对部分客户采取限制开仓监管措施

处分结果：对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。

处分原因：

2026年7月14日，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。

发布时间：2026-07-14

案例2 某交易所对部分客户采取限制开仓监管措施

处分结果：对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。

处分原因：

2026年7月15日，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。

发布时间：2026-07-15

案例3 某交易所对部分客户采取限制开仓监管措施

处分结果：对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。

处分原因：

2026年7月16日，2组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。

发布时间：2026-07-16

案例4 某交易所纪律处分决定

处分结果：给予ZJT警告、暂停全部品种开仓交易1个月、没收违规所得1310元的纪律处分。

处分原因：

当事人于2026年4月16日在某期货合约上持仓超限且被交易所强行平仓。

发布时间：2026-07-14

案例5 某交易所纪律处分决定

处分结果：给予济南WD贸易有限公司警告、暂停全部品种开仓交易1个月、没收违规所得1250元的纪律处分。

处分原因：

当事人所在实控组于2026年4月16日在某期货合约上持仓超限且被交易所强行平仓。

发布时间：2026-07-14

案例6 某交易所纪律处分决定

处分结果：给予ZCZ警告、暂停全部品种开仓交易1个月的纪律处分。

处分原因：

当事人于2026年4月16日在某期货合约上持仓超限且被交易所强行平仓。

发布时间：2026-07-14