期货和衍生品涉外法治资讯（2026年第4期）
- 来源：公开
- 发布时间：2026-01-29
- 查看原文
关键词： 境外监管
2026年1月19日至2026年1月25日
目 录
1. 2026年1月19日，印度证券交易委员会（SEBI）就《指数提供者条例（Index Providers Regulations, 2024）》项下拟发布的通函征求意见
2. 2026年1月19日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）就英国饲料小麦期货粮仓保管商程序修订方案征求意见
3. 2026年1月21日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）推出FTSE 100 TRF未平仓合约市场份额流动性提供者计划
4. 2026年1月20日，印度国家商品及衍生品交易所（NCDEX）就修订公司章程大纲公开征求意见
5. 2026年1月22日，国际互换和衍生品协会（ISDA）与英国金融业协会（UK Finance）联合回应英国金融行为监管局（FCA）及财政部（HMT）关于内部集团交易制度的咨询
1.2026年1月19日，印度证券交易委员会（SEBI）就《指数提供者条例（Index Providers Regulations, 2024）》项下拟发布的通函征求意见
2026年1月19日，SEBI发布一份咨询文件，向公众征求对根据《指数提供者条例（Index Providers Regulations, 2024）》拟发布的通函的反馈意见。该咨询文件提出了识别“重要指数”（Significant Indices）的标准，具体而言：（1）如果该指数被国内共同基金计划跟踪或作为基准，且累计管理资产（AUM）超过32万亿，则该指数被视为“重要指数”；（2）累计资产管理规模应以每年六月三十日及十二月三十一日结束的过去六个月内，各月境内共同基金计划资产管理规模的日均值计算；（3）如某一共同基金计划同时跟踪多个指数或基准，则在计算跟踪相应指数或基准的累计资产管理规模时，应按该等计划中分别跟踪各指数或基准的资产管理规模比例予以计入；（4）如为指数的指数，则跟踪该等基础指数的累计资产管理规模，还应按照各基础指数的相应权重比例，计入跟踪该等指数的资产管理规模。咨询稿附有拟公布的通函草案和一份重大指数名单，并邀请市场参与者就该框架提出意见。意见提交截止日期为2026年2月10日。
根据咨询稿，管理此类重大指数的指数提供者需在通函发布后六个月内按照规定向SEBI申请注册，特定情况下如该提供者的所有重大指数均由印度储备银行监管，则可豁免该注册要求。
2.2026年1月19日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）就英国饲料小麦期货粮仓保管商程序修订方案征求意见
2026年1月19日，ICE Futures Europe发布通告，拟对英国饲料小麦期货合约下的粮仓保管商程序进行修订。此前，ICE Futures Europe曾通告指出部分注册粮仓保管商存在违反原有程序条款的经营行为，并引入一项临时豁免安排，该豁免将于2026年1月31日到期。
ICE Futures Europe在审查相关程序要求及市场实践后提出本次修订方案。拟议修订内容包括允许粮仓保管商在特定条件下在其自有仓库中持有小麦的受益权益，并纳入反映市场发展情况的其他调整。交易所邀请粮仓保管商、清算会员及其客户在通告日起十四天内提交对修订方案的意见反馈。除非另行通告，本次规则修订将在2026年2月2日正式生效。
3.2026年1月21日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）推出FTSE 100 TRF未平仓合约市场份额流动性提供者计划
ICE Futures Europe发布通告，宣布将于2026年2月1日至12月31日启动FTSE 100 TRF未平仓合约市场份额流动性提供者计划。符合条件的会员可联系指定邮箱申请加入计划。
通告提醒市场参与者注意合规要求，交易所将监控所有在ICE平台上执行的交易，并在发现违规行为时启动纪律程序，确保市场秩序与交易规则的遵守。
4.2026年1月20日，印度国家商品及衍生品交易所（NCDEX）就修订公司章程大纲公开征求意见
2026年1月20日，NCDEX发布通告，邀请公众就其拟议修订《公司章程大纲》（Memorandum of Association, MOA）提出意见。此次修订拟配合在交易所平台引入股票及股票衍生品交易，并根据印度证券交易委员会不时发布的相关指令对交易所业务范围进行相应调整。
拟议的MOA修订文本已按照《1957年证券合约（监管）规则》第18条的要求，在印度中央政府公报及马哈拉施特拉邦政府公报刊登，并同步向市场公开征求意见。相关修订须在完成公众意见征集程序后，提交印度证券交易委员会审议。任何对拟议修订内容有意见或建议的市场参与者或公众人士，可在公报刊登之日起或该通告发布之日起15日内（以较晚者为准），按照通告所载方式向NCDEX提交反馈意见。
5.2026年1月22日，国际互换和衍生品协会（ISDA）与英国金融业协会（UK Finance）联合回应英国金融行为监管局（FCA）及财政部（HMT）关于内部集团交易制度的咨询
2026年1月22日，ISDA与UK Finance就FCA和HMT关于英国《欧洲市场基础设施条例》（UK EMIR）项下内部集团交易安排的咨询提交联合回应，重点围绕内部集团豁免制度的长期制度化安排提出行业意见。
ISDA和UK Finance支持将目前基于临时内部集团交易豁免安排（Temporary Intragroup Exemptions Regime，TIGER）的做法，转化为UK EMIR框架下的常设内部集团制度。现行TIGER安排允许英国对手方在与位于非等效司法辖区的集团实体开展场外衍生品交易时，适用内部集团豁免。联合回应结合咨询文件中关于豁免适用条件及程序设计的提问，主张在现有实践基础上建立更加稳定、可预期且程序更为简化的内部集团豁免安排，包括对清算与保证金豁免的通知要求及相关条件作出合理简化。
（期货和衍生品法律网支持，北京卓纬律师事务所编译）