关键词： 境外监管
目 录
1. 2026年4月13日，国际互换与衍生品协会（ISDA）发布《印度卢比衍生品全球交易与印度场外衍生品市场》研究报告
2. 2026年4月14日，芝加哥商业交易所集团（CME）宣布计划于2026年5月11日扩展其股票指数股息产品系列，新增相关期货产品
3. 2026年4月16日，国际证监会组织（IOSCO）和支付与市场基础设施委员会（CPMI）联合发布对英国落实《金融市场基础设施原则》情况的评估报告
4. 2026年4月16日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）正式认可芝加哥商业交易所集团基准管理有限公司（CBA）为《欧盟基准监管条例》项下的第三国基准管理人
5. 2026年4月17日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）就布伦特首行期货合约的规则修订方案公开征求市场意见
1. 2026年4月13日，国际互换与衍生品协会（ISDA）发布《印度卢比衍生品全球交易与印度场外衍生品市场》研究报告
2026年4月13日，国际互换与衍生品协会（ISDA）发布《印度卢比衍生品全球交易与印度场外衍生品市场》研究报告。该研究报告基于国际清算银行三年期中央银行调查数据，分析了涉及印度卢比的场外衍生品市场发展情况。
该研究报告显示，涉及印度卢比（INR）的外汇衍生品全球日均交易量在过去十年间显著增加，从2013年4月的375亿美元增至2025年4月的1321亿美元，其中2022年至2025年间增长了57.7%。2025年4月，英国成为印度卢比外汇衍生品最大的交易中心，占交易总量的29.3%，其后依次为新加坡（27.7%）和印度（22.7%）。
在涉及印度卢比的全球外汇衍生品中，无本金交割远期占涉及印度卢比的全球外汇衍生品的最大份额（53.4%），其次是外汇互换（23.5%）和可交割远期（15.9%）。
在利率衍生品方面，以印度卢比计价的利率衍生品全球日均交易量从2013年4月的65亿美元增至2025年4月的214亿美元，但2022年至2025年间交易活动下降了7.3%。印度是印度卢比利率衍生品的第二大交易中心，占交易量的33.5%，而新加坡占全球交易额的一半以上。
聚焦印度交易台报告的交易活动，场外衍生品总交易额从2013年4月的190亿美元上升至2025年4月的552亿美元。其中，外汇衍生品交易额从2013年4月的158亿美元增长至2025年4月的442亿美元，利率衍生品交易额从32亿美元增至110亿美元。
2. 2026年4月14日，芝加哥商业交易所集团（CME）宣布计划于2026年5月11日扩展其股票指数股息产品系列，新增相关期货产品
2026年4月14日，芝加哥商业交易所集团（CME）宣布计划于2026年5月11日扩展其股票指数股息产品系列，在经监管审核的前提下，新增标普500年度股息指数期货的中期期权，以及纳斯达克100和罗素2000季度股息指数期货。这些产品将在CME挂牌并受其规则约束。
上述新产品是CME股票指数股息产品系列的最新扩展。该产品系列目前已包括：标普500年度股息指数期货期权、标普500年度和季度股息指数期货、纳斯达克100年度股息指数期货，以及罗素2000年度股息指数期货。2026年至今，股息期货和期权持仓量达86万份合约，同比增长27%；标普500季度股息指数期货日均交易量同比增长21%；标普年度股息指数期货期权日均交易量为3900份合约，同比增长80%。
3. 2026年4月16日，国际证监会组织（IOSCO）和支付与市场基础设施委员会（CPMI）联合发布对英国落实《金融市场基础设施原则》情况的评估报告
2026年4月16日，国际证监会组织（IOSCO）和支付与市场基础设施委员会（CPMI）联合发布对英国落实《金融市场基础设施原则》情况的评估报告。该评估报告评估了截至2023年9月30日，英国对系统重要性支付系统、中央证券存管机构及证券结算系统的法律、监管与监督框架是否完整一致落实了《金融市场基础设施原则》。
该评估报告认为，英国对系统重要性支付系统的法律、监管与监督框架在所有原则上均完整且一致地落实了《金融市场基础设施原则》；对于中央证券存管机构和证券结算系统的法律、监管与监督框架在大多数原则上也完整且一致地落实了《金融市场基础设施原则》。不过，该评估报告也同时指出，在部分领域仍有改进空间，例如风险与治理原则等方面的落实情况仅达到“基本一致”或“部分一致”，甚至存在不一致之处。此外，该评估报告还提到，英国针对中央对手方和交易数据库的监管框架，已在2015年2月发布的有关欧盟中央对手方和交易数据库的评估报告中作过评估。
4. 2026年4月16日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）正式认可芝加哥商业交易所集团基准管理有限公司（CBA）为《欧盟基准监管条例》项下的第三国基准管理人
2026年4月16日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）正式认可芝加哥商业交易所集团基准管理有限公司（CBA）为《欧盟基准监管条例》项下的第三国基准管理人。该决定是基于欧洲市场参与者对CME Term SOFR（芝加哥商业交易所定期SOFR参考利率）的广泛使用而作出的，为受《欧盟基准监管条例》约束的客户提供了明确的合规保障。
数据显示，2025年，欧洲参与者交易的场外衍生品中引用CME Term SOFR的规模超过1000亿欧元，全球引用规模达1.3万亿美元；同时，约11万亿美元存续商业贷款亦引用该基准。
CME基准管理全球主管Max Ruscher表示，此次认可突显了CME Term SOFR对管理美元利率风险的欧洲机构所发挥的重要作用，更重要的是，它确保了欧洲机构能够继续正常使用该基准，兑现了CME提供客户所依赖的透明、可靠参考利率的承诺。
5. 2026年4月17日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）就布伦特首行期货合约的规则修订方案公开征求市场意见
2026年4月17日，洲际交易所欧洲期货交易所（ICE Futures Europe）就布伦特首行期货合约的规则修订方案发布通函，公开征求市场意见。
ICE Futures Europe拟对交易所规则手册第TTT部分第二编A节（即期合约：布伦特首行期货合约）中的“最终结算价”与“合约系列”章节进行修订，并同步修订其他条款措辞以符合现行实践。此次修订涉及以下具体七类合约：布伦特首行期货、布伦特首行月内剩余时间期货、布伦特首行迷你期货、布伦特新加坡标志原油首行期货、布伦特新加坡标志原油首行月内剩余时间期货、布伦特新加坡标志原油倒数第二个交易日首行期货，以及布伦特新加坡标志原油倒数第二个交易日首行月内剩余时间期货。
此外，ICE Futures Europe就相关安排明确如下：（1）市场意见反馈截止日期为该通函发布之日起十四日内；（2）除非交易所通过后续通函另行通知，上述规则修订将于2026年5月4日（星期一）正式生效；（3）相关意见应发送至指定联系人电子邮箱。